• Sandra Roos Santos

ISO 9001 - Avaliação e Tratamento de Riscos e Oportunidades

Atualizado: 17 de ago. de 2021

Neste vídeo você entenderá:

  • que a mentalidade de risco está presente em nossa vida e no dia-a-dia das empresas;

  • o conceito de risco e de oportunidade e;

  • quais são as seções da ISO 9001:2015 relacionadas a mentalidade de risco.


1 Avaliação de Riscos e Oportunidades

O processo de avaliação de riscos e oportunidades é formada por 3 etapas: a identificação, a análise e a avaliação propriamente dita. A seguir, falaremos um pouco sobre cada uma delas.


1.1 Identificação

Segundo a ISO 31000:2018, o objetivo da identificação é encontrar, reconhecer e descrever os riscos e oportunidades que possam ajudar ou impedir que uma organização alcance os seus resultados.

O primeiro passo para identificar riscos e oportunidades é definir o propósito e o direcionamento estratégico da organização. Se a empresa já estabeleceu a sua missão e a sua visão, muito provavelmente o propósito e o direcionamento já estejam definidos.

O próximo passo é definir os resultados pretendidos para o sistema de gestão da qualidade.

Se já faz algum tempo que a sua empresa definiu a missão, a visão e os resultados pretendidos, é aconselhável confirmar se os mesmos permanecem atualizados antes de seguir adiante. Se não estiverem, esse é um bom momento para fazer isso, pois como você viu no vídeo, os riscos referem-se a eventos potenciais que caso venham a se concretizar, podem levar a resultados diferentes do esperado. Ou seja, só podemos falar em risco e oportunidade se conhecermos os objetivos.


1.2 Análise

Tem o objetivo de compreender a natureza do risco e da oportunidade e as suas características. É na análise que conheceremos o nível de risco.

Matriz para Análise de Risco ou Probabilidade / Consequência

Uma das técnicas mais utilizadas na análise é a Matriz de Probabilidade / Consequência, também conhecida como Matriz de Risco. Os riscos identificados na etapa anterior são classificados com base em uma escala de probabilidade e em uma escala de consequências. Os valores obtidos a partir das escalas são lançados na matriz, obtendo-se o nível de risco. A localização do nível de risco na matriz, determina a sua significância.



1.3 Avaliação

Nessa etapa são tomadas decisões sobre a necessidade de tratar os riscos e oportunidades. Para fazer a avaliação, pode-se utilizar a própria Matriz de Probabilidade / Consequência, utilizando como critério de decisão as cores da matriz. Segundo a ISO 31000:2018, as decisões podem ser de:

  • Fazer mais nada

  • Considerar as opções de tratamento de risco: quando a decisão for esta, inicia o tratamento de riscos e oportunidades.

  • Realizar análises adicionais para melhor compreender o risco

  • Manter os controle existentes

  • Reconsiderar os objetivos.


2 Tratamento de Riscos e Oportunidades

Processo de Tratamento de Riscos e Oportunidades segundo a ISO 31000
Processo de Tratamento de Risco segundo a ISO 31000:2018




O objetivo do tratamento é selecionar e implementar opções para tratar os riscos e oportunidades. Esse processo envolve cinco etapas, conforme apresentado na figura ao lado:








Na primeira etapa são selecionadas as opções para o tratamento, que podem ser:

  • Evitar o risco ao decidir não iniciar ou continuar com a atividade que dá origem ao risco;

  • Assumir ou aumentar o risco de maneira a perseguir uma oportunidade;

  • Remover a fonte de risco;

  • Mudar a probabilidade;

  • Mudar as consequências;

  • Compartilhar o risco e / ou;

  • Reter o risco por decisão fundamentada.

Na segunda etapa é planejada a implementação das opções de tratamento e ocorre a implementação em si.

A terceira etapa ocorre após a implementação das opções, sendo avaliada se o tratamento foi eficaz.

A ISO 9001 estabelece requisitos até a terceira etapa, mas podemos ir adiante:

  • Avaliando se o risco remanescente é aceitável (quarta etapa) e,

  • Realizando tratamento adicional, se este risco não for aceitável (quinta etapa).

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